Checklist : les erreurs qui font rejeter un registre DORA

6,5 %

Lors du dry run des ESAs en 2024, 6,5 % seulement des dépôts passaient — 93,5 % comportaient au moins une erreur. La quasi-totalité de ces erreurs sont des problèmes de format, pas de fond.

Les 6 familles de contrôles

Le moteur de validation (taxonomie EBA, dictionnaire DPM, validation type Arelle) vérifie votre registre sur six grands axes. Un seul écart dans l'une d'elles suffit à faire rejeter le dépôt entier.

Formats de date

Tout en ISO 8601.

Codes pays / devises

Listes ISO contraintes.

LEI

Valides et actifs sur GLEIF.

Encodage

UTF-8, sans parasites.

Structure / clés

Tables et relations conformes.

Énumérations

Valeurs du dictionnaire DPM.

01Dates

31/12/2026Format JJ/MM/AAAA non reconnu — l'une des premières causes de rejet.Écrivez 2026-12-31 (AAAA-MM-JJ, ISO 8601). 12/31/2026Format US — ambigu et refusé.2026-12-31 2026-12-31 00:00:00Une date avec composante horaire là où seule la date est attendue.Retirez l'heure : 2026-12-31. Date sérialisée Excel (46022)Excel a converti la cellule en nombre.Reformatez la colonne en texte ISO avant export. Date de référence ≠ date d'arrêté attendueLa période de reporting ne correspond pas.Alignez sur la date d'arrêté demandée par votre autorité.

Réflexe : dans Excel, forcez les colonnes de dates en Texte et saisissez AAAA-MM-JJ. C'est l'erreur la plus banale et la plus coûteuse.

02Codes pays et devises

France / AllemagneTexte libre au lieu du code — champ à liste contrainte.Code pays ISO 3166-1 alpha-2 : FR, DE. FRA (alpha-3)L'alpha-3 n'est pas la valeur attendue.Utilisez l'alpha-2 : FR. Euro / €Symbole ou libellé au lieu du code.Code devise ISO 4217 : EUR. eur (minuscules)La casse compte sur les énumérations.Majuscules : EUR. Code pays valide mais hors énumération DPM du champCertains champs attendent un code DPM préfixé, pas le code ISO brut.Reportez-vous à la valeur DPM exacte du champ (ex. eba_GA:FR).

Réflexe : pays = 2 lettres majuscules, devise = 3 lettres majuscules. Aucun libellé, aucun symbole.

03LEI (Legal Entity Identifier)

INVALIDLEI123 / LEI inventéAbsent du registre GLEIF — rejet automatique à la réception.LEI réel de 20 caractères, vérifié sur GLEIF. LEI de longueur ≠ 20 caractèresLe format LEI impose exactement 20 caractères alphanumériques.Vérifiez la longueur et la clé de contrôle. LEI au statut LAPSED / RETIREDIdentifiant connu mais non actif.Utilisez un LEI au statut ISSUED (actif). LEI du prestataire confondu avec celui de l'entité déclaranteMauvais identifiant dans le mauvais champ.Vérifiez à qui se rapporte chaque champ LEI. Espaces ou tirets dans le LEICaractères parasites cassent la validation.20 caractères bruts, sans séparateur.

Réflexe : chaque LEI doit exister, faire 20 caractères et être actif sur GLEIF. Un fournisseur sans LEI valide est une cause de rejet à part entière.

04Encodage

Accents cassés (SociÃ©tÃ©)Fichier enregistré en Latin-1 / Windows-1252 au lieu d'UTF-8.Réexportez en UTF-8. BOM ou caractères invisibles en début de fichierParasitent la première colonne / clé.Export CSV UTF-8 sans BOM. Séparateur CSV ; là où , est attendu (ou l'inverse)Décale toutes les colonnes.Vérifiez le séparateur attendu par le gabarit.

Réflexe : « Enregistrer sous » → CSV UTF-8. Si vos accents s'affichent mal en relisant le fichier, l'encodage est faux.

05Structure et clés

Table obligatoire manquante (ex. b_06_01)Le package est rejeté sur la structure, pas sur le contenu.Incluez toutes les tables attendues, même vides. Colonne renommée ou suppriméeLe nom de colonne sert de clé technique.Conservez les en-têtes exactement comme dans le dictionnaire DPM. Clé référencée dans une table mais absente d'une autreRelation inter-tables rompue.Assurez la cohérence des identifiants entre tables liées. Doublon de clé primaireDeux lignes avec le même identifiant unique.Une clé = une ligne. Champ obligatoire laissé videCellule requise non renseignée.Renseignez tous les champs obligatoires.

Réflexe : ne supprimez jamais une table ou une colonne du gabarit. Une table vide reste obligatoire.

06Énumérations (listes fermées)

Valeur libre dans un champ à liste ferméeLe champ n'accepte que des codes DPM précis.Choisissez la valeur exacte du dictionnaire DPM. Type de contrat / catégorie de service mal codéLibellé humain au lieu du code attendu.Reprenez le code de l'énumération, pas votre description. Oui / Non au lieu du booléen attenduLe champ attend une valeur normalisée.Utilisez la valeur d'énumération prévue.

Réflexe : dès qu'un champ a une liste déroulante dans le gabarit, c'est une énumération fermée. Recopiez la valeur, ne la traduisez pas.

Avant de déposer — la passe finale

Toutes les dates en AAAA-MM-JJ Tous les pays en code ISO alpha-2 majuscule (FR) Toutes les devises en code ISO 4217 majuscule (EUR) Tous les LEI valides, actifs et longs de 20 caractères (vérifiés GLEIF) Fichier en UTF-8, accents corrects Toutes les tables présentes, même vides ; colonnes non renommées Énumérations prises dans le dictionnaire DPM Aucun champ obligatoire vide

Si vous cochez tout, vous éliminez l'essentiel des causes de rejet technique connues. Le reste — relations inter-tables, structure xBRL-CSV, validation Arelle — est plus difficile à vérifier à la main.

Vérifiez votre vrai fichier en 2 minutes

Cette checklist couvre les erreurs les plus fréquentes, mais le cadre EBA compte 116 règles — certaines ne se contrôlent pas à l'œil. DoraReady passe votre registre Excel au crible des 116 règles, explique chaque cause de rejet et génère le package xBRL-CSV conforme. Tout s'exécute dans votre navigateur — votre fichier n'est jamais transmis.

Lancer le diagnostic gratuit

Échéance annuelle, à vérifier auprès de l'AMF (en France, l'autorité de remise pour les sociétés de gestion).